自第一波证券融资交易条例(SFTR)实施以来，已经过去了一年多, 今天，贸易报告格局继续以快速的步伐发展. 8月, UnaVista宣布将停止为SFTR提供交易存储库(TR)服务, 1月30日生效, 2022.
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众所周知，将TR数据移植到新服务提供商的过程可能具有挑战性. 存, 谁经营证券融资和衍生品交易的主要交易库, 是否与UnaVista密切合作，以确保选择利用存的欧盟或英国贸易存储库满足其SFTR报告需求的公司顺利过渡. 《vns6060威尼斯城官网》采访了瓦尔·沃顿, 存的总经理, 存储库和衍生品服务的vnsr威尼斯城官网登入开发和战略，以了解存如何帮助公司履行贸易报告义务, 特别是因为许多公司现在需要一个新的TR用于SFTR报告.
“我们对帮助企业从另一个TR无缝过渡到存的全球贸易存储库服务(GTR)并不陌生。. 大约一年前, 随着CME退出其欧洲和澳大利亚的交易存储库，许多公司转向GTR. 我记得有一位客户亲自感谢我，说他的公司很容易就完成了转型. 正是这样的见证让我为成为存社区的一员而感到自豪, 我们把客户满意度放在最重要的位置,沃顿分享道。.
屡获殊荣的SFTR解决方案:轻松入职 & 综合客户服务
“随着贸易报告格局的不断变化和发展, 我们致力于不断改进, 创新, 并重新思考如何更好地为我们的客户服务，帮助他们遵守不断挑战报告公司运营的各种法规,沃顿说。.
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存屡获殊荣的SFTR服务处理了英国和欧洲约85%的SFTR交易报告, 每月为800多个客户处理超过1.15亿条消息. “我相信我们占据主导市场份额的一个关键原因是我们简化的入职计划和强大的客户服务. 这些都是卓越客户体验的关键贡献者，”他继续说道.
SFTR服务利用GTR基础设施, OTC和交易所交易衍生品的行业交易报告解决方案的选择, 服务全球约80%的市场. GTR在全球各地经营本地注册或许可的贸易仓库, 支持澳大利亚的报告制度, 欧洲, 香港, 瑞士, 日本, 加拿大, 新加坡, 美国.K.美国和美国.S.
解决之前 & 岗位报告需求
在过去十年里, 金融公司经历了一波又一波vns6060威尼斯城官网交易报告的新规定和修订规定. 未来几年，随着几乎所有衍生品交易报告的管辖规则都将被重写，以采用行业推荐的标准，更多的变化将接踵而至.
存于2020年初推出，并于2020年12月从Publicis Sapient收购合规管理报告系统平台(CMRS)进行扩展, 存报告中心®使公司能够管理其全球衍生品, 金融工具市场指令II (MiFID II)和证券融资交易条例(SFTR)交易前和交易后报告要求与单一供应商解决方案.
合规的挑战
2008年金融危机产生的监管规定包括衍生品交易的报告要求. 各司法管辖区在不同时间推出各自的规则，而且没有密切协调. 其结果是:报告格式存在许多差异, 贸易数据元素和其他参数——这些因素正引发新一轮规则修订，旨在提高各司法管辖区之间的标准化程度.
“危机后的全球监管激增，以及从一个报告制度到另一个报告制度的规则一直未能协调一致，这使得企业有必要不断修改技术平台. 经过十年的补丁来适应一个又一个的新规则或更新, 今天大多数公司的贸易处理和报告基础设施是重复的和低效的,沃顿说。.
对于已经发展了自己的报告前和报告后能力的公司, 即将到来的衍生品规则重写——包括采用通用数据元素(CDE)和唯一vnsr威尼斯城官网登入标识符(UPI)进行报告——将刺激其基础设施进行更多更新，并进一步增加其已经紧张的容量和功能的负担.
危机后的全球监管激增，以及在不同报告制度之间协调规则的持续失败，迫使企业必须不断修改其技术平台.
不断发展的监管规定也将需要不断改进公司的数据管理和信息传递流程. 例如, if, 正如预期的, 监管机构采用ISO 20022衍生品CDE消息方案, 贸易数据将需要规范化以满足这一新标准——这是许多公司可能需要帮助才能完成的繁琐工作.
“内部员工的压力, 不断变化的法规导致的流程和平台导致一些公司转向一个或多个第三方解决方案提供商，以提供独立的报告前和报告后功能,沃顿描述道。. “但结果可能是解决方案的拼凑，这些解决方案不能相互集成，需要多个连接,他接着说.
此外, 使用不同供应商的解决方案可能会剥夺企业的综合性, 他们需要管理所有报告制度的报告前和报告后活动的跨司法管辖区监管范围, 每一个都有不同的规则. 如果没有统一的解决方案，公司可能会面临更高的合规风险和成本.
使用统一的解决方案简化报表前后工作流程
鉴于未来贸易报告面临的挑战——包括持续的, 衍生品授权的具体制度变化, SFTR报告的复杂性以及管理跨多个资产类别和司法管辖区的交易报告的绝对困难——这是一个统一的问题, 像存报告中心这样的单一供应商服务套件可以帮助公司降低风险, 提高运营效率，降低与法规报告合规性相关的成本.
对于内部开发解决方案的公司, 转移到存报告中心可以节省大量的员工时间和内部vns6060威尼斯城官网. 存报告中心的单一供应商模型提供了一致性, 当公司使用多个供应商时通常缺少的流线型功能.
Wotton解释说:“存报告中心平台改变了交易前和交易后报告服务的游戏规则. 通过提供统一的, 单一供应商的前后报告平台, 公司可以合并多个司法管辖区的报告活动-美国, UK, 欧洲, 加拿大, 以色列, 新加坡, 澳大利亚, 并为即将到来的规则补充和变化做好准备.这种覆盖范围可以帮助公司最大限度地提高运营效率并降低合规风险, 降低成本，解放员工，让他们专注于其他优先事项.
其广泛的预报告服务套件, 存报告中心简化了准备提交给tr或arm的贸易数据所需的复杂工作流程. 从数据规范化和转换(包括适应ISO 20022消息传递方案)开始，该套件提供了数据丰富功能, 管辖权资格分析, 可定制的规则引擎以及高级异常管理和再处理.
关闭报告循环
除了与贸易登记机构和贸易登记机构对接，以方便贸易提交, 存报告中心还提供了后期报告功能. 它的对账工具针对客户内部系统对TR日终报告进行报告完整性和准确性检查. 存报告中心还可以提供广泛的数据分析，帮助公司更好地管理报告的完整性, 精度, 和及时性.
即使是像存报告中心这样的解决方案, 公司仍然需要通过最新的报告流程来跟上全球监管产出的步伐, 控制, 系统, 和治理. 如果企业想以成本效益高的方式管理监管报告风险，它们可能需要对基础设施进行彻底改革，以应对新的和修订后的授权. 存咨询服务专家可以帮助企业分析其基础设施性能和数据质量，并协助他们评估是否有必要进行某些增强或重新设计.
本文首次发表于 证券金融时报 2021年9月14日.